它們分別是西南交通大學第十四屆黨委第24次常委（擴大）會議紀要、《西南交通大學專利管理規(guī)定》以及一份專利權轉讓協(xié)議。

此前，中國共產(chǎn)黨歷史展覽館發(fā)給西南交大的征調(diào)展品的公函把3份文件分別命名為：我國第一份基層黨委推動職務科技成果權屬改革的決策文件、我國第一份賦予科研人員職務科技成果所有權的校級改革文件、我國第一份職務科技成果分割確權協(xié)議。

黨的二十大報告提出，加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平。在十四屆全國人大一次會議上，習近平總書記指出，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，著力提升科技自立自強能力，推動產(chǎn)業(yè)轉型升級。

3份文件的背后，是一場突破科技成果轉化體制機制束縛、被譽為科技領域“小崗村試驗”的西南交通大學“職務科技成果權屬混合所有制改革”。

科技成果轉化何以陷入“三輸”困境

1978年冬，安徽省鳳陽縣小溪河鎮(zhèn)小崗村的18位農(nóng)民按下鮮紅的手印，冒著風險開啟了“分田到戶”的嘗試，也拉開了中國農(nóng)村改革的序幕。

西南交大的這場改革，何以跟“小崗村試驗”相提并論？且從西南交大電氣工程學院李群湛教授的案例說起。

李群湛團隊潛心研究30余年，發(fā)表學術論文近200篇，取得專利300多項，形成了新一代干線鐵路牽引供電系統(tǒng)和城軌交流供電系統(tǒng)的技術體系框架。團隊研制了世界首套同相供電裝置，解決了長期影響干線鐵路安全、高效運行的電分相、電能質量問題。在我國軌道交通大發(fā)展的背景下，這項成果具有廣闊的市場前景。

2011年9月，李群湛團隊開始推動這項技術成果的轉化，試圖通過牽引供電技術全產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新升級，解決“卡脖子”關鍵元器件國產(chǎn)化替代問題。不過，這個過程走得異常艱難。

由于上述核心技術屬于職務發(fā)明，所有權屬于學校，李群湛團隊無法直接利用這些專利技術與社會資本洽談合作。而合作方也擔心因產(chǎn)權不明晰引發(fā)糾紛，甚至導致大量資金投入“打水漂”，遲遲不敢投資。

這樣的案例還有不少。西南交大土木工程學院楊其新教授團隊的一項成果，是用于隧道及地下工程的噴膜防水材料，取得了多項專利。一家企業(yè)希望學校作價入股，對此進行成果轉化。由于是職務科技成果，專利權屬于學校，因此股權也只能給學校，而給教授團隊的獎勵審批程序十分復雜。這事兒擱置了五六年，成果還是停留在“紙面”上，未能實現(xiàn)轉化。

西南交大“以工見長”，特別是在軌道交通領域，產(chǎn)生了眾多科技成果。但和中國眾多科研院所一樣，很長一段時間里，很多科技成果躺在“書架”上，難以走上“貨架”。

作為西南交大國家大學科技園董事長，康凱寧曾把科技成果轉化困境形容為“三輸”局面：教授拿不走股權，學校干不成科技成果轉化，政府得不到科技型企業(yè)。他總結認為，造成這一局面的原因在于存在“三道關隘”：一是“先轉化、后獎勵”帶來的收益不確定性導致科研人員“不愿轉”；二是擔心定價造成的國有資產(chǎn)流失導致各級管理干部“不敢轉”；三是科技成果技術成熟度低造成高校院所“沒有成熟成果可轉”。

在對諸多成果轉化案例進行深入分析后，康凱寧認為，要從制度層面打破“不愿轉”“不敢轉”的局面，進而破解“沒有成熟成果可轉”的難題。西南交大由此拉開了“職務科技成果權屬混合所有制改革”的序幕。

領導們簽字的手不再哆嗦了

2016年1月，西南交大出臺《西南交通大學專利管理規(guī)定》，將科技成果“先轉化、后獎勵”改為“先確權、后轉化”。該規(guī)定提出，學校與職務發(fā)明人就專利權的歸屬和申請專利的權利簽訂獎勵協(xié)議，規(guī)定或約定按3∶7的比例共享專利權。

這是一個重大突破，使得科研人員從一開始就和所在單位共享了成果的所有權，突破了科研人員“不愿轉”的關隘，一批長期得不到轉化的職務科技成果迅速進入轉化階段。

就像安徽小崗村解放了農(nóng)村生產(chǎn)力一樣，西南交大的這次改革調(diào)動了教授們的積極性。上述規(guī)定出臺的第二天，就有教授到大學科技園辦理專利權人變更手續(xù)。李群湛團隊和學校也陸續(xù)完成了70多項職務發(fā)明知識產(chǎn)權的分割確權。

此舉也消除了合作企業(yè)的顧慮，一系列轉化成果在京滬高鐵、成昆鐵路、廣州地鐵等項目中實現(xiàn)了工程化應用，創(chuàng)造了數(shù)十億元產(chǎn)值，節(jié)支降耗近百億元。

在央視的報道中，這一破冰之舉被形容為“小崗村試驗”。研究出臺上述規(guī)定的西南交大第十四屆黨委第24次常委（擴大）會議的紀要，以“我國第一份基層黨委推動職務科技成果權屬改革的決策文件”為名，收藏在了中國共產(chǎn)黨歷史展覽館。

為突破“不敢轉”的第二道關隘，西南交大開始探索“職務科技成果非資產(chǎn)化管理”改革。2016年11月，西南交大出臺《西南交通大學無形資產(chǎn)管理辦法》，規(guī)定校內(nèi)職務科技成果不再納入國有無形資產(chǎn)管理清單，而由學�？蒲泄芾聿块T作為成果管理。

把職務科技成果納入國有資產(chǎn)管理，在轉化過程中會面臨風險，教授們、領導們可能就“不敢轉”了。有專家開玩笑形容，這時領導們會有“簽字哆嗦癥”。

西南交大國家大學科技園孵化中心主任劉安玲解釋說，轉化過程中如果成果定價低了，有可能觸碰到國有資產(chǎn)流失的“高壓電網(wǎng)”；成果定價高了，無人問津，則會觸碰成果轉化率低的“低壓電網(wǎng)”。

按照西南交大新的無形資產(chǎn)管理辦法，科技成果作價入股不再需要校長辦公會和黨委常委會審議通過，完全由學校相關部門和大學科技園按市場規(guī)則辦理。這又是一個破冰之舉，康凱寧說，這大大降低了技術要素進入市場的交易成本，提高了成果轉化效率。

2021年1月，西南交大材料科學與工程學院楊維清教授團隊“高比能超級電容器關鍵材料與器件制備工藝系列技術”所涉及的9項職務發(fā)明，按照學校和科研團隊3∶7的比例完成知識產(chǎn)權分割確權后，以1388.58萬元的估值作價入股四川一家公司。

其中，學校30%知識產(chǎn)權由該公司出資416.574萬元購買。整個轉化過程無需上報學校國資處、校長辦公會和黨委常委會審批，根據(jù)《西南交通大學無形資產(chǎn)管理辦法》的規(guī)定，只需在科研院網(wǎng)站上完成公示。目前，該項目正處于中試研發(fā)階段。

不需要學校領導們簽字了，也就不存在“簽字哆嗦癥”了。令康凱寧感到欣慰的是，7年多來，西南交大科技成果轉化過程中，沒有接到任何國有資產(chǎn)流失方面的舉報。

如果不改革，這些成果可能還在實驗室里“躺著”

在突破了“不愿轉”“不敢轉”的制度瓶頸后，西南交大迎來了成果轉化的短期“井噴”。據(jù)不完全統(tǒng)計，《西南交通大學專利管理規(guī)定》出臺后，全校當年有128個項目進入成果轉化階段。

國內(nèi)一些高校和地方乃至國家層面，紛紛效仿或推廣西南交大的科技“小崗村”改革經(jīng)驗。

2021年6月，四川省“科創(chuàng)十條”提出，支持中央在川和省屬高校、院所等科研事業(yè)單位開展職務科技成果轉化前非資產(chǎn)化管理試點，試點單位職務科技成果轉化前不納入國有資產(chǎn)管理，推動職務科技成果退出或部分退出國有資產(chǎn)管理清單。

2021年10月印發(fā)的《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟圈建設規(guī)劃綱要》提出，深入推進職務科技成果所有權或長期使用權改革試點，探索高校和科研院所職務科技成果國有資產(chǎn)管理新模式。

劉安玲表示，難以用數(shù)據(jù)對比來說明西南交大科技“小崗村”改革的效果，但她說：“如果不推行這些改革舉措，那么這些成果可能還在實驗室里‘躺著’�！�

“但后來成果轉化的增長數(shù)量越來越少�！眲�安玲說，第二年增加到181個，第三年增長到206個，到現(xiàn)在成果轉化的總數(shù)是260多個。

劉安玲分析說，能轉化的成果都是技術成熟度高的，而更多成果的技術成熟度尚未達到轉化標準，特別是一些中青年教師的成果，還是“青果子”，他們?nèi)鄙僦性�、孵化資源，以實現(xiàn)成果的最終轉化。

面對“沒有成熟成果可轉”的新問題，西南交大開啟了新的探索。學校與成都市雙流區(qū)政府合作成立一家公司，探索“先中試，后孵化”模式，地方政府提供中試資金，中試成功后在當?shù)爻闪⒐�司�?/p>

該公司利用各級政府提供的科技資金，招聘了產(chǎn)品經(jīng)理和研發(fā)工程師50多人，對學校7項實驗室成果進行中試研發(fā)。經(jīng)過幾年的努力，目前已有兩個項目取得成功，4個項目失敗，1個項目還在進行中。據(jù)了解，兩個成功的中試項目將在雙流區(qū)落地，目前已取得銷售收入7500余萬元。劉安玲說，這是地方政府發(fā)現(xiàn)和培育科技型企業(yè)、推動高質量發(fā)展的有效路徑。

“先中試、后孵化”的實踐效果引起了四川省的關注。2022年1月，四川省跨高校院所新型中試研發(fā)平臺在西南交大揭牌，現(xiàn)已有26家高校院所的42個項目進入中試項目庫。

康凱寧期待，這一公司化運作的中試研發(fā)平臺能成為創(chuàng)新聯(lián)合體的高效實施方案。他也坦言，要取得實效，還需要從高校院所走向更大的范圍，在地方政府、國有企業(yè)等層面推動“職務科技成果權屬混合所有制”的觀念普及和制度化實施，進而讓科技成果轉化走上快車道。

（記者 王鑫昕 通訊員 許金磚）

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